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颛某某涉嫌非法吸收公众存款罪一审辩护词(叶飞律师)

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发表于 2013-10-15 09:41:08 | 显示全部楼层 |阅读模式

【本文未经许可,不得转载】
审判长、审判员:
       江苏泰信律师事务所接受被告人颛某某亲属的委托,并征得其本人同意,指派我担任被告人颛某某的辩护人。在开庭前,本辩护人详细地阅读了案卷,多次会见了被告人,对本案事实有了清楚的了解。现结合今天的庭审情况,发表如下辩护意见,供合议庭评议时参考。
       一、关于本案的事实部分,指控金额与实际金额和损失有较大的偏差
       (一) 起诉书指控颛某某“向社会公众700余人吸收资金5700余万元”部分不属实
       根据证据卷第25页至46页《江苏某某投资有限公司吸收公众存款情况明细一览表》里高管代码分别为C、SA和YH的客户资料清单显示,颛某某名下的客户有588人(列表中虽显示有641人,但有53人次是同一人多次存取款,重复计算了,应予扣除)涉案金额为4746.90万元。而非起诉书里指控的700余人、5700余万元。
       在这4746.90万元中:
       1、其中378.057万元已归还。根据《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》(法释〔2010〕18号)第三条第三款关于“案发前后已归还的数额,可以作为量刑情节酌情考虑”之规定,这部分数额在量刑时,应予扣除。扣除后,涉案金额大约为4369万元。
       2、其中还有近千万元,是公司总经理徐某某手下的业务员拉进来的,应予扣除。在证据卷第15页里颛某某谈到:徐某某怕公司董事长胡某某知道他自己也拿业绩提成不好交待,就将其帐目偷偷地挂在被告名下,这部分业绩提成也由徐某某直接拿走,被告没有获得过一分钱。本着实事求是的原则,对于这一部分金额,理应在颛某某的犯罪金额中予以扣除。扣除后,涉案金额约为3369万元。
       3、被告人颛某某自己直接拉进的存款只有200万元左右。由于身体不好、经常生病的客观原因,被告人颛某某从2011年8、9月份开始,大部分时间都在休病假,很少到公司去上班,由她直接经手从亲戚朋友手中拉进的存款,也就200万元左右(作为一名安徽的农村妇女,颛某某在徐州没有多少亲戚、朋友,在这场全靠亲戚朋友关系拉存款的民间高利贷游戏中,她也不可能拉来更多存款)。涉案金额中的绝大部分是其下线人员所为。
       (二)被告颛某某的非法所得极少,只有10万余元
       颛某某所在小组10%的提成收益中,由于绝大部分是下面业务骨干的业绩,9%的提成收益也被他们领走,被告仅得到其中1%的提成收入计约40余万元。
       由于公司有个别客户急需提现,而公司暂时没钱,被告又从自己的收入中拿出29.19万元,替公司垫付了。因此,被告的非法所得极其有限,也就10万余元而矣。可以这么讲,被告的行为客观上虽然帮助了单位犯罪,但她也是一个受害者。
       (三) 被告某某公司还有很多巨额的、可供变现的资产,待这些资产变现返还后,相关受害人的实际损失还会进一步减小
       二、关于量刑,被告存在多处法定或酌定从轻处罚的情节
       (一)被告颛某某系从犯,应当从轻或减轻处罚
        起诉书指控被告为某某公司单位犯罪里的“其他直接责任人员”,实际上她在全案中只起到了一个非常次要、辅助的作用。被告颛某某虽名为某某公司的业务部长,实际上就是一个打工仔。她不可能、也根本没能进入公司的核心圈。她既没有与胡某某、徐某某等人预谋实施犯罪,也没有直接拿客户一分钱,更没有挥霍过一分钱。更没有策划、实施对外的广告、宣传行为,只是在有客户根据广告找上门来时,提供一下咨询、接待工作而矣。她的行为在客观上对某某公司的非法吸收公众存款的行为起到了一个次要、辅助的帮助作用。根据刑法第二十七条之规定,应当从轻、减轻处罚处罚。
       (二) 本案属单位犯罪,被告人颛某某主观恶性非常小
       被告人颛某某是于2011年4月份通过网络招聘广告进入某某公司的。在这之前,作为初中都没能毕业的一名安徽农村妇女,作为两个女儿的母亲,颛某某的家庭是比较贫困的,靠卖砂子、水泥谋生。卖一吨砂子,能挣40、50元;卖一袋水泥,能挣1元钱。只能勉强解决温饱。为了谋生,她加入了某某公司。刚开始几个月,她只是一名普通的业务员,每个月拿1000元的底薪。公司法人代表胡某某在公司开会时经常告诉她们,公司的营利模式是和政府、法院和银行合作,用拉来的存款盘活银行的不良资产和法院拍卖的不良资产。加之她看到该公司董事长与市领导的大幅合影照、该公司在电视台的广告、冠名“我要上春晚”节目,以及工商局颁发的“诚信企业”奖牌,这一切都使她坚信,这是一家受政府支持和扶持、诚信合法的优秀企业。作为一个初中都没毕业的农村妇女,颛某某不可能想到这家公司是在犯罪,也更没有想到她的行为客观上帮助了这家企业犯罪。这一切都表明,其主观恶性非常小。
       (三)被告系初犯,之前并无前科劣迹
       (四)被告主观上有自首的想法,归案后认罪态度较好
       被告在2012年8月1日的讯问笔录里曾谈到,知道自己被上网追逃后,立即想到派出所去投案自首,只是由于身体健康原因没来得及实施,就被捕了。归案后,被告认罪态度较好,能够如实供述自己知道的一切案情;在看守所,她能严格遵守监规,积极改造,悔罪表现突出。希望得到宽大处理。
       (五)本案件的发生与当时特定的社会背景也有很大的关系
       非法吸收公众存款犯罪作为一种侵害国家金融管理秩序的行为,与传统犯罪相比其社会危害性更加隐蔽,从微观上看很难发现该行为给社会带来何种实质性的危害。作为没有法律专业知识的普通老百姓,被告更是难以将该行为与犯罪联系在一起。当时,徐州甚至全国非法吸收存款行为成风,相关的公司达数千家之多,相关的管理部门在很长的时间内也并未进行有效监管,使很多老百姓认为该行为已经 “合法化”。在这种情况下,本案件的发生也带有了一些必然性。
       综上所述,辩护人认为本案件的发生是多种原因共同作用的结果,起诉书指控的事实与真实情况也有一定的出入。由于被告人文化水平所限、法律观念淡薄,导致了该悲剧的发生,但被告人在案发后能坦白交代自己的行为,认罪态度较好,况且其自身也是受害者。请求GL区人民法院综合考虑各种因素的基础上,对被告人从轻处罚。在此,辩护人代表其本人和其两个年幼的女儿深表感谢!
       此致
徐州市GL区人民法院
                                                                                                                                    辩护人:江苏泰信律师事务所
                                                                                                                                              二O一三年八月九日
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