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企业法律风险体检问卷及分值

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发表于 2014-5-22 23:50:08 | 显示全部楼层 |阅读模式

企业法律风险体检问卷及分值

       一、主体资格(15分)

  1.是否办理《企业法人营业执照》或《营业执照》(2分)是否按时年检?(1分)

  2.是否办理税务登记证?(3分)

  3.是否办理组织机构代码证?(3分)

  4.涉及特许经营的,是否办理相关许可?(3分)

  5.是否具备与经营业务相应的资质?(3分)

  二、治理结构(20分)

  6.企业章程、出资协议或合伙协议是否合法完备?(2分)

  7.有无出资不实和抽逃注册资本情况?(1分)

      8.股权结构是否合理,最大股东控股权是否合理合法?(1分)

      9.登记注册股东、合伙人和实际是否一致?(1分)

    10.股东大会或者股东会的议事规则是否健全?(0.5分)企业决策机制是否健全(0.5分)

  11.董事会成员、执行董事是否符合公司法规定的任职条件?(1分)

  12.董事会的议事规则是否健全?(1分)监事是否符合公司法规定的任职资格?(1分)

  13.监事会议事规则是否健全?(0.5分)企业监督机制是否健全?(0.5分)

  14.股东大会、股东会或者董事会会议是否有记录?(1分)会议的召开是否符合公司章程并具有完备的记录?(1分)

  15.小股东或出资份额较少的合伙人的权利能否得到切实保护?(2分)

  16.企业法定代表人职权范围是否明确?(1分)

  17.企业执行决策的机制是否健全?(1分)

  18.总经理的聘任是否符合法律和章程的规定?(1分)

  19.总经理职责是否符合公司法和公司章程的规定?(1分)

  20.财务负责人是否符合任职条件,有无相关资格?(1分)

  21.财务负责人的职权范围是否明确?(1分)

  三、内部管理(65分)

  (一)部门和岗位职责(4分)

  21.各部门是否有明确的职责?(1分)各岗位是否有明确的岗位职责?(1分)

  22.各部门和各个岗位上的人员能否正确履行职责?(2分)

  (二)人力资源管理(11分)

  23.是否依法建立和公示劳动用工制度?(1分)

  24.是否对员工进行相应的岗前教育和培训?(1分)

  25.是否制订员工手册?(1分)

  26.是否与员工依法签订劳动合同?(1分)劳动合同的补充条款内容是否合法(1分)

  27.是否依法为员工办理各种社会保险?(1分)

  28.是否执行了国家有关劳动时间、劳动保护的规定?(1分)

  29.是否按时按规定发放工资,有无拖欠?(1分)

  30.员工的档案是否健全、规范?(1分)

  31.与劳动者解除劳动合同是否符合法律规定?(1分)

  32.已达设立工会的条件,是否设立?(1分)

  (三)合同及相关管理(12分)

  33.是否建立了完备的合同管理制度?(2分)

  34.是否建立了规范的合同逐级审批制度和合同履行监督制度?(2分)

  35.合同档案是否建立?(1分)合同履行情况是否有档案可查?(1分)

  36.采购.销售是否建立健全规章制度?(1分)

  37.生产经营场所是否符合安全生产条件?(1分)

  38.出售产品是否开具增值税发票或普通发票?(1分)

  39.购买产品是否取得增值税发票或普通发票?(1分)

  40.产品是否按规定存放?(0.5分)易燃易爆及化学危险品的存放是否符合法定条件?(0.5分)

  41.生产经营环境是否符合环保要求?(1分)

  (四)财务及税务管理(17分)

  42.是否有健全规范的财务制度并严格执行?(2分)

  43.财务人员是否符合规定的任职资格?(1分)

  44.主管会计和出纳会计是否由不同人员担任?(1分)

  45.是否合法建账?(2分)

  46.财务资料和档案是否真实?(3分)

  47.财务信息是否与采购、销售部门同步及时更新?(1分)

  48.是否按规定计提折旧?(1分)

  49.是否按规定计提呆坏账准备金?(1分)

  50.企业的资产负债率处于什么水平?是否达到警戒线?(1分)

  51.企业的生产经营情况是否有审计?(1分)

  52.是否依法纳税?(2分)

  53.是否按规定代扣代缴个人所得税?(1分)

  (五)产权管理(5分)

  54.是否设置知识产权和商业秘密管理机构、人员?(1分)

  55.商标是否注册和及时续展?(0.5分)专利是否申请?(0.5分)

  56.专有技术和商业秘密是否建立并执行严格的保密制度?(1分)

  57.有无侵犯他人商标.专利权的情况?(1分)

  58.土地、房产、固定资产等是否办理权证,产权是否清晰?(1分)

  (六)对外担保管理(3分)

  59.有无建立对外担保管理制度?(1分)

  60.第三者为公司提供的担保有无完备的担保、保证协议及履约保证?(1分)

  61.为第三者提供的担保有无完备的担保、保证协议及履约保证?(1分)

  (七)对外投融资管理(2分)

  62.有无获得各级政府的补助或补贴协议、批准或其它支持?(1分)

  63.有无公司证券、债券发行计划?(1分)

  (八)法务管理(11分)

  64.是否有专职的法务管理人员或岗位?(1分)有无外聘法律顾问?(1分)

  65.是否有健全的法务管理制度和岗位职责?法律顾问工作职责是否明确(1分)

  66.公司的业务合同、担保协议等有无经过法务人员或律师的审核?(2分)

  67.有无建立并执行重大法律事务的专项档案制度、诉讼案件逐一归档和案件总结制度?(2分)

  68.有无建立并执行突发事件应急机制?(1分)律师或法务人员的法律风险提示制度?(1分)

       69.公司的重大决策有无法务人员或律师参加,有无经过法律论证?(2分)

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